海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书                 （2024 年第 2 号）  基金管制东谈主：海富通基金管制有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                    要害辅导   本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证券监督管制委员会证监许可〔2023〕 基金类型为来往型盛开式。   本招募讲解书是对原《海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投 资基金招募讲解书》的更新，原招募讲解书与本招募讲解书不一致的，以本招募 讲解书为准。基金管制东谈主保证招募讲解书的内容真正、准确、无缺。本招募讲解 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出本体性判断或者保证。    基金管制东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为中证 2000 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数样本空间。   （1）在样本空间中筛选以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%的 证券；    （1）对于样本空间内顺应可投资性筛选条件的证券，剔除属于中证 800 和 中证 1000 指数样本的证券，同期剔除样本空间中以前一年日均总市值排行前    （2）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，中式排 名在 2000 名之前的证券行动指数样本。    磋磨标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应致密阅读本招募讲解书、基金合同、基金居品尊府概要 等信息表示文献，全面果断本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券私有的非系统性风险，流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生 的基金管制风险，等等。本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金 濒临增强策略失效、追踪误差遏抑未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成 份股停牌等潜在风险。本基金的特定风险详见招募讲解书“风险揭示”章节。     本基金投资品种包含资产支柱证券品种，由于资产支柱证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内流通转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组合伙产净 值带来一定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和展期支付的风险。     本基金将股指期货、国债期货纳入到投资鸿沟当中，股指期货、国债期货 采纳保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价、指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期 货采纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将 被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。     本基金的投资鸿沟包括股票期权，投资期权主要存在阛阓风险、流动性风 险、保证金风险、信用风险、操立场险等风险，顶点情况下会给投资组合带来 较大损失。      本基金的投资鸿沟包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大亏空的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及来往机制等关系的风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，若参与，濒临的风险包括但不限于流动 性风险、信用风险、阛阓风险偏执他风险等。本基金可根据法律法则和基金合同 的约定参与融资业务，可能存在杠杆风险和敌手方来往风险等融资业务私有风险。 详见招募讲解书“风险揭示”部分。      本基金为增强策略 ETF，濒临增强策略失效风险，即本基金采纳主动管制策 略选股，可能存在策略失效，无法降服指数收益的风险；也濒临潜在抢先来往风 险，即投资者可依据逐日公布的基金持仓信息判断成份股买卖情况，进而抢先于 基金组合来往成份股，可能影响基金投资收益。      本基金并非保本基金，基金管制东谈主并不成保证投资于本基金不会产生亏 损。      投资者应当致密阅读《基金合同》、《招募讲解书》、基金居品尊府概要 等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训戒、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相顺应，并通过基金管制东谈主或基金管 理东谈主奉求的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。      本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，磋磨财务数据和净值 阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。      本招募讲解书所载的财务数据未经审计。                一、 媒介  《海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投资基金招募讲解书》 （以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金 流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）偏执他磋磨规矩以及《海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书阐扬了海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投资 基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋磨的全部必要事 项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供 未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他磋磨规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                       二、 释义      在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用蜕变和补充 增强策略来往型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 蜕变和补充 式指数证券投资基金招募讲解书》偏执更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金居品尊府概要》偏执更新 投资基金上市来往公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、申诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的蜕变 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的蜕变 机关对其常常作念出的蜕变 易和申购赎回实施确定》界说的“来往型盛开式基金” 雷同，采纳盛开式运作形势的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋磨政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其常常蜕变）及关系法律法则规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管制东谈主坚决了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管制东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的，在基金合同成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 券投资基金登记结算业求实施确定》（包括其常常蜕变）以及关系业务司法界说的基金 份额的登记、存管和结算等业务 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 盛开日 限使命公司的关系业务司法和规矩 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募讲解书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法谋略的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数谋略 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 易时候内根据基金管制东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据谋略并由深圳证券来往所在来往时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行动 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如期间基金份额发生折算，则采纳剔除折 算因素的基金份额净值） 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 来往的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                        三、 基金管制东谈主      一、基金管制东谈主概况      称号：海富通基金管制有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      法定代表东谈主：路颖      成立时候：2003 年 4 月 18 日      电话：021-38650999      磋磨东谈主：吴晨莺      注册成本：3 亿元东谈主民币      股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司      二、主要东谈主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所综合管制部副司理，华宝信托投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝信托投资有限使命公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副教化，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东谈主力资源部绩效管制专员、 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席推论官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推论官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩）集 团首席推论官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资产 管制（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合伙公司的监督管制。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年进入劳动以来，鉴识在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品开导、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有 限公司，历任亚太区居品政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合伙 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金管制有限公司董事。      王鸿祥先生，零丁董事，高档管制东谈主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事，杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开导金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资信托（台湾）推论副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副教化，台湾大学财金系兼任教化，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查看院铁路运载分院助 理查看员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非推论董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息表示行恶行动的其他径直 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局申饬， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会计划委高档顾 问委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的零丁董事，中国 保障资产管制业协会境外投资和对外盛开专科委员会特地委员。无不良诚信记录。      曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险遏抑总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东谈主、亚洲融资姿色副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部姿色司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司副总司理。    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教化，宇宙社会保 障基金理事会法则及监管部风险遏抑处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办劳动）、副总司理（主办劳动），申万菱信基金管制有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。   李自悟先生，硕士。2008 年 4 月至 2010 年 1 月任 MNJ Capital Management 来往员，2010 年 7 月至 2011 年 6 月任 BlackRock 研究员，2011 年 7 月至 2016 年 3 月任国度外汇管制局中央外汇业务中心基金司理，2016 年 3 月至 2019 年 8 月任上海均直资产管制有限公司基金司理，2019 年 9 月至 2022 年 8 月任野村东 方国际证券量化投资主管。2022 年 8 月加入海富通基金管制有限公司，现任量 化投资部副总监。2023 年 2 月起任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强 基金司理。2023 年 4 月起兼任海富通阿尔法对冲夹杂基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基金司理。2024 年 7 月起兼任海富通量化选 股夹杂基金司理。   朱斌全先生,硕士。2005 年 7 月至 2006 年 8 月任上海涅柔斯投资管制有限公 司好意思股来往员。2007 年 4 月加入海富通基金管制有限公司，历任来往员、高档 来往员、量化分析师、投资司理、基金司理助理。2018 年 11 月至 2022 年 8 月 任海富通阿尔法对冲夹杂基金司理。2019 年 10 月至 2022 年 12 月兼任海富通富 祥夹杂基金司理。2019 年 10 月起兼任海富通沪深 300 增强（原海富通富睿混 合）、海富通量化多因子夹杂及海富通欣益夹杂的基金司理。2020 年 10 月起兼 任海富通欣享夹杂的基金司理。2020 年 10 月至 2022 年 8 月兼任海富通新内需 夹杂基金司理。2022 年 8 月起兼任海富通安益对冲夹杂基金司理。2022 年 12 月 至 2024 年 4 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基金司理。  本基金采纳投资决策委员会指引下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。  三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备形势管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金鉴识管 理，鉴识记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按磋磨规矩谋略并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 论说义务； 《基金合同》偏执他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限； 证投资东谈主大致按照《基金合同》规矩的时候和形势，随时查阅到与基金磋磨的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋磨尊府的复印件； 现和分派； 申诉基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  四、基金管制东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，防护下列行动的发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不刚正地对待其管制的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5） 侵占、挪用基金财产；  （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示     他东谈主从事关系的来往行径；  （7） 莽撞包袱，不按照规矩履行职责；  （8） 用基金资产承销证券；  （9） 违反规矩用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；  （11）以基金资产向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）用基金资产从事内幕来往、主管证券来往价钱偏执他不方正的证券交     易行径；  （13）法律、行政法则、中国证监会及基金合同退却的其他行动。 磋磨法律、法则及行业表率，真挚信用、辛劳尽责，不从事以下行径：  （1） 越权或违纪筹备；  （2） 违反基金合同或托管公约；  （3） 专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的尊府中进行空幻信息表示；  （5） 断绝、烦嚣、败坏或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 莽撞包袱、滥用权益，不按照规矩履行职责；  （7） 泄露在职职期间明察的磋磨证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、     默示他东谈主从事关系的来往行径；  （8） 违反证券来往场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，     阻挠阛阓圭表；  （9） 贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息表示和告白中专诚含有空幻、误导、讹诈因素；  （11）以不方正技巧谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）法律法则退却的其他行动。  （1） 依照磋磨法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。  （2） 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。  （3） 不泄漏在职职期间明察的磋磨证券、基金的生意神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关系的来往行径。  （4） 不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往。  五、基金管制东谈主的里面遏抑轨制  本基金管制东谈主的里面遏抑苦守以下原则：  （1）全面性原则：里面遏抑必须掩盖公司的系数部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务门径，并盛大适用于公司每一位职工；  （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对零丁的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司竖立零丁的风险管制部和督察稽核部，保持 高度的零丁性和巨擘性，鉴识履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合督察 长负责对公司各项里面遏抑劳动进行稽核和查验；  （3）审慎性原则：里面遏抑的中枢是有用防御各式风险，任何轨制的建立都 要以防御风险、审慎筹备为起点；  （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格遵 守的行动指南。推论里面遏抑轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制或 违反规章的权力；  （5）实时性原则：里面遏抑轨制的建立应与当代科技的应用相联结，充分利 用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面遏抑轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司经 营政策、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改变 实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相联结的原则：建立完备里面遏抑计划体系，使里面遏抑更 具客不雅性和操作性；  （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管制方法缩小运作成本，提高经 济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果；  （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。  公司严格按照《基金法》偏执配套法则、《证券投资基金管制公司里面遏抑 带领想法》等关系法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面遏抑轨制。公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面遏抑大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本管制轨制的撮要和统治，里面遏抑大纲对内控宗旨、内控原则、遏抑环 境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规性轨制、稽核监察轨制、投 资管制轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、信息手艺管制轨制、公司财务 轨制、尊府档案管制轨制、东谈主力资源管制轨制和要紧应变轨制等。公司基本管制 轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体讲解。部门业务规章由公司 关系部门依据公司轨则和基本管制轨制，并联结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋磨通过和总司理批准。  公司致力于于于将国际资产管制行业闇练的专科训戒同中国资产管制行业的实 际情况相联结，建立既顺应国际表率又行之有用的里面遏抑机制。  公司建立零丁的里面遏抑体系，董事会层面竖立督察长，管制层竖立零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规性轨制和稽 核监察轨制三个层面构建零丁、无缺、彼此制约、柔和成本效益的里面监督体系， 对公司里面遏抑和风险管制轨制偏执推论情况进行持续的监督和反馈，保障公司 里面遏抑机制的严格落实。  风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制政策，由 管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课历程和风险管制措施，全面把捏风险点，将风险管制使命落 实到东谈主，完结对风险的日常管制和过程中管制，防御、化解和遏抑公司所濒临的、 潜在的和还是发生的各式风险。  合规性轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个 门径的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工顺从国度关系法律法则、监 管规矩、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、防御和实时阻绝公 司里面管制及基金运作中的各式违纪风险，建议并完善公司各项合规性轨制，以 充分阐发公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的指引下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与推论、 基金营销、公司财务与投资管制、基金司帐、信息表示、行政管制、电脑系统等 公司系数部门和劳动门径，对公司自身筹备、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、论说和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管制东谈主确知建立里面遏抑系统、支柱其有用性以及有用推论里面遏抑制 度是基金管制东谈主董事会及管制层的使命，董事会承担最终使命；基金管制东谈主特地 声明以上对于里面遏抑和风险管制的表示真正、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金管制东谈主的发展不时完善风险管制和里面遏抑轨制。                       四、 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主办股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日摆布 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管制团队、居品研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、姿色支柱团队、 运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，老成办理基金托管业务。 招商银行行动托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管制托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的行家、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”， 以革命的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构完结可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不时革命托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务纪律，首家发布私募基 金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 告成托管国内第一只券商逼近资产管制计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家完结货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家 大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，完结从单一托管服务商向全面投资者服务 机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不时升迁,频年来得回业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管制“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融革命“十佳 金融居品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有计齐截等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 五届“双升迁”金点子有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管调和伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年特地评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布盛典上， “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管制有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主办本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浪掷金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷管制部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务筹备情况   限定 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度磋磨法律法则和行业监管轨制，对峙守 法筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制， 防御和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞缺欠、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管 业务信息真正、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务 轨制、历程的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险防御体系：   一级里面遏抑及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守 和遏抑；总行风险管制部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控升迁管制建议。   二级里面遏抑及风险防御是招商银行资产托管部竖立风险合规管制关系团 队，负责部门里面风险防守和遏抑，实时发现里面遏抑纰谬，建议整改有计划，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室论说。   三级里面遏抑及风险防御是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，苦守内 遏抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑掩盖各项业务过程和操作门径、掩盖系数团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防御风 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面遏抑的查验、评价 部门零丁于里面遏抑的建立和推论部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑联想的有用性、里面遏抑 推论的有用性。里面遏抑联想的有用性是指里面遏抑的联想掩盖了系数应柔和的 要害风险，且联想的风险搪塞措施稳妥。里面遏抑推论的有用性是指里面遏抑能 够按照联想要求严格有用推论。   （5）顺应性原则。里面遏抑顺应招商银行托管业务风险管制的需要，并能 够跟着托管业务筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行蜕变和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与招商银行其他业务风景 隔断，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防御的目的。   （7）要害性原则。里面遏抑在完结全面遏抑的基础上，关细心要托管业务 要害事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面遏抑大致完结在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管制办法和业务操作规 程。轨制结构脉络了了、管制要求明确，繁荣风险管制全掩盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采纳加密、直连形势传输数据，数据推论异域实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行探望。   （3）客户尊府风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格守秘，除法律法则和其他磋磨规矩、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息手艺系统风险遏抑。招商银行对信息手艺系统机房、权限管制实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，系数电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息手艺系统采纳两地三中心的救急备份管制措施等，保证 信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管制。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和纪律   根据《基金法》、《运作办法》等磋磨法律法则的规矩及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资鸿沟、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行 监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示断绝推论，独立即申诉基金管制东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来往纪律还是成效的投资指示违反法 律、行政法则和其他磋磨规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面体式申诉 基金管制东谈主进行整改，整改的时限应顺应法律法则及基金合同允许的疗养期 限。基金管制东谈主收到申诉后应实时查对阐述并以书面体式向基金托管东谈主发出回 函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应论说中国证监会。                    五、 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 磋磨东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 磋磨东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济手艺开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 磋磨东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （4）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 磋磨东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （5）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 磋磨东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （6）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新雄伟厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新雄伟厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 磋磨东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （7）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 磋磨东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （8）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 客户服务电话：95570 磋磨东谈主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （9）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 磋磨东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 磋磨东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （11）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 磋磨东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 磋磨东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （13）恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼      法定代表东谈主：祝艳辉      客户服务电话：956088      磋磨东谈主：熊丽      网址：www.cnht.com.cn      （14）华宝证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层      办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层      法定代表东谈主：刘加海      客户服务电话：4008209898      磋磨东谈主：刘闻川      网址：www.cnhbstock.com      （15）华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 228 号      办公地址：南京市江东中路 228 号      法定代表东谈主：张伟      客户服务电话：95597      磋磨东谈主：何欢萍      网址：www.htsc.com.cn      （16）华源证券股份有限公司      注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号      办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F      法定代表东谈主：邓晖      客户服务电话：95305      磋磨东谈主：曹侃程      网址：www.huayuanstock.com      （17）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    磋磨东谈主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （18）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    磋磨东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （19）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    磋磨东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （20）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    磋磨东谈主：成捷 网址：www.swhysc.com （21）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 磋磨东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 磋磨东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （23）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客户服务电话：95345 磋磨东谈主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （24）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客户服务电话：95538 磋磨东谈主：许曼华 网址：www.zts.com.cn （25）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   客户服务电话：4008888108   磋磨东谈主：许梦园   网址：www.csc108.com   （26）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   磋磨东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （27）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   磋磨东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （28）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   磋磨东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   包括具有经纪业务履历及深圳证券来往所会员履历的系数证券公司。  基金管制东谈主可根据磋磨法律法则并联结业求试验情况，变更、增减发售本基 金的销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  磋磨东谈主：赵亦清  三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋磨东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推论事务合伙东谈主：邹俊   承办注册司帐师：王国蓓、倪益   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   磋磨东谈主：倪益                      六、 基金的召募    本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证监会证监许可〔2023〕2191 号文献准予 注册召募。由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表示办法》、《流动性风险管制规矩》、基金合同偏执他磋磨规矩召募。召募 期自 2024 年 3 月 11 日至 2024 年 3 月 22 日止，共召募 212,326,751.00 份基金份 额，有用认购户数为 1083 户。              七、 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2024 年 3 月 27 日老成成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，连合20个劳动日出现基金份额持有东谈主数目起火200 东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在按期论说中赐与 表示；连合60个劳动日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在十个劳动日内向中 国证监会论说并建议惩办有计划，如持续运作、转机运作形势、与其他基金合并 或者远离基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。            八、 基金份额折算和变更登记   基金份额折算是指基金合同成效后，基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基 金资产净值不变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值，并 将基金份额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行动。   一、基金份额折算的时候   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息表示办法》的 磋磨规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份 额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份 额持有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东谈主可延长办理基金份额 折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。               九、 基金份额的上市来往      一、基金份额上市      基金合同成效后，具备上市条件，本基金已于 2024 年 4 月 15 日在深圳证券 来往所上市来往（二级阛阓来往代码：159553）。      二、基金份额的上市来往      基金份额在深圳证券来往所的上市来往应受命《深圳证券来往所来往规 则》、《深圳证券来往所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来往所证券投 资基金来往和申购赎回实施确定》等磋磨规矩。      三、上市来往的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市      上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市按照深圳证券来往 所的关系规矩推论。      当本基金发生深圳证券来往所关系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当远离上市的情形时，本基金可由来往型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金远离上市后， 场内份额处理司法由基金管制东谈主提前制定并公告。      若届时本基金管制东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金管制东谈主 将本着阐发基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的纪律后与该指数基金 合并或者中式其他合适的指数行动标的指数。具体情况见基金管制东谈主届时公 告。      四、基金份额参考净值的谋略与公告      本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，并通过深圳 证券来往所发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中退却用退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相 乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额部分）/最小申购、赎回单元对应的基金 份额。   五、关系法律法则、中国证监会、深圳证券来往所及中国证券登记结算有限 使命公司对基金上市来往的司法等关系规矩内容进行疗养的，基金合同从其规矩， 并按照新规矩推论，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管制东谈主不错在履行稳妥的纪律后增多相应功能。   七、在不违反法律法则的前提下，在基金管制东谈主履行稳妥纪律后，本基金可 以肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额持 有东谈主大会。            十、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他形势办理基金的申购和赎回。   基金管制东谈主将在脱手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据试验情况增减、变更申购赎回代理券商，在基金管制东谈主网站公示。   在法律法则、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管制东谈主不错通达本 基金的场外申购赎回业务，具体业务的办理时候及办理形势基金管制东谈主将另行 公告。   二、申购和赎回的盛开日实时候   （1）盛开日及盛开时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时候。但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时候见招募讲解书或关系公告。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管制东谈主有权视情况对前述盛开日及 盛开时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的磋磨规矩在 规矩媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时候   本基金已于 2024 年 4 月 15 日盛开申购、赎回业务。   若基金管制东谈主推出以本基金为宗旨 ETF 的连结基金，本基金在基金合同生 效后、基金份额脱手办理申购、赎回之前，可向本基金连结基金通达特殊申购， 申购对价以特殊申购日的基金份额净值为基准谋略，按金额申购，不收取与申购 关系的用度。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则   （1）本基金采纳份额申购和份额赎回的形势，即申购、赎回均以份额申 请。      （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。      （3）本基金的申购、赎回肯求提交后不得根除。      （4）本基金的申购、赎回话顺从《业务司法》的规矩。      （5）办理申购、赎回业务时，应当苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。      （6）基金管制东谈主可在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行疗养。基金管 理东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息表示办法》的磋磨规矩在规矩媒介上 公告。      四、申购与赎回的纪律      （1）申购和赎回的肯求形势      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的纪律，在盛开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的肯求。投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足 申购对价，不然所提交的申购肯求无效。投资东谈主提交赎回肯求时，必须持有迷漫 的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。      投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 司法等在顺从基金合同和招募讲解书规矩的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体规矩为准。      （2）申购和赎回肯求的阐述      投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供顺应要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者持有的顺应要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价， 或投资者提交的赎回肯求跳跃基金管制东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 则赎回肯求失败。      申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成。 申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资 者应实时查询。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用业务司法和参与各方关系公约的磋磨规矩。   本基金申购业务波及的基金份额、深圳证券来往所上市的成份股偏执现款替 代、上海证券来往所上市的成份股的现款替代采纳净额结算；对于本基金赎回业 务波及的基金份额、深圳证券来往所上市的成份股偏执现款替代、上海证券来往 所上市的成份股的现款替代采纳净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款 差额和现款替代退补款采纳代收代付。   投资者 T 日提交的申购告成后，登记结算机构在 T 日为投资者办理深圳证 券来往所上市的因素股交收与基金份额的交收登记以及深市、沪市现款替代的清 算；在 T+1 日办理深市、沪市现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给基金管制东谈主、申购赎回代理券商和基金托 管东谈主。   投资者 T 日提交的赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理 深圳证券来往所上市的因素股交收与基金份额的刊出以及深市、沪市因素股现款 替代的计帐，在 T+1 日办理深市、沪市因素股现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给基金管制东谈主、申购赎回代理 机构和基金托管东谈主。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关系司法处理。   基金管制东谈主、登记结算机构可在法律法则允许的鸿沟内，对资金计帐交收和 份额登记的办理时候、形势以及处理司法进行疗养，并最迟于脱手实施前按照《信 息表示办法》在规矩媒介公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   在法律法则允许的鸿沟内，基金管制东谈主在不损伤基金份额持有东谈主权益并不违 背来往所和登记结算机构关系司法的情况下可改换上述纪律。基金管制东谈主必须在 新司法脱手实施前依照《信息表示办法》的磋磨规矩在规矩媒介上公告。      五、申购和赎回的数目限制      （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本 基金最小申购赎回单元为200万份，基金管制东谈主有权对其进行改换，并在改换前 依照磋磨规矩在规矩媒介赐与公告。      （2）基金管制东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 范畴或赎回总范畴进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。      （3）基金管制东谈主不错规矩单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体规矩 请参见招募讲解书或关系公告。      （4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例 上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的 正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采纳上述措施对基 金范畴赐与遏抑。具体见基金管制东谈主关系公告。      （5）基金管制东谈主可根据阛阓情况，疗养申购与赎回的数额限制或基金的最 小申购、赎回单元，基金管制东谈主必须在疗养前依照《信息表示办法》的磋磨规矩 在规矩媒介上公告。      六、申购和赎回对价、用度偏执用途      （1）本基金份额净值的谋略，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后 谋略，并在T+1日内公告，谋略公式为谋略日基金资产净值除以谋略日发售在 外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行稳妥纪律，不错稳妥延长谋略或公 告。      （2）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管 理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。      （3）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份 额数额确定。申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T日的申购赎回清单在当日深圳 证券来往所开市前公告。      （4）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃   基金管制东谈主不错在不违反关系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单谋略和公告时候进行疗养并提 前公告。   七、申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他 关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为 最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替 代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。  组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规矩， 用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代(记号为“退却”)、不错现款替 代(记号为“允许”)和必须现款替代(记号为“必须”)。   对于深市证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。对于沪   市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行动替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券、沪市成份证券。  本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日。①  适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入的证券，或基金管制东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的谋略公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×(1＋申购现款替代保证金率)   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息疗养的 T-1 日收盘价。如若深圳 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所申诉规矩的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券复原来往后买入，而试验买 入价钱加上关系来往用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金 额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管制东谈主将 退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理纪律   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入小于或即是被替代证券数目的任意数目被 替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金管制 东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作，基金管制东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动 性不及、手艺系统无法完结以及基金管制东谈主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本(包括买入价钱与来往用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券试验购入成本(包括买入价钱与来往用度)加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，关系证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券 正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T＋2 日后第 1 个劳动日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日),基 金管制东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现 金替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋2 日后 2 个劳动日(若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个来往日)内完成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管制东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例悉数不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的谋略公式为：   讲解：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   其中，“参考价钱”当今为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，如若深圳 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所申诉规矩的参考价钱 为准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一来往日除权除息后的收盘价，如若 深圳证券来往所参考基金份额净值谋略形势发生变化，以深圳证券来往所申诉规 定的参考基金份额净值为准。  本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日。  ① 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建立可       以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的谋略公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）      其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息疗养的 T-1 日收盘价。如若上海 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所申诉规矩的参考价钱 为准。      申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管制东谈主需在证券复原来往后 买入，而试验买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的试验成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 基金管制东谈主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除关系来往用度后与赎回时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的试验收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支付的差 额。  ③ 替代金额的处理纪律  T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。  基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时候优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎追想往阐述后按照“时候优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内 完成上述来往。   时候优先的原则为：申购赎回标的交流的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后轨则按照深交所阐述申购赎回的时候确定。  实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所连合竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐述记录，在手艺系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。  基金管制东谈主按照“时候优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时候轨则，以替代金额与被替代证券 的挨次试验购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则挨次与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时候轨则，以替代 金额与被替代证券的挨次试验卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管制东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘 价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证 券正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加 上按照最近一次收盘价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日）， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个劳动日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数疗养将被剔除；或因法 律法则限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因以为 有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其疗养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主谋略的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其谋略公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中退却 现款替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成 份证券的疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋略公式 中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。 若 T 日为最小申购、赎回单元疗养成效日，则谋略公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需根据疗养前后最小申购、赎回单元按比例谋略。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购、赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值-(申购、赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额之和＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中退却用现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代记号为退却现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除 息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将获 得相应的权益,在上述公式中，基金管制东谈主将以该股票经除权疗养的 T 日收盘价 为基础谋略 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差 额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负 数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。             T日申购赎回清单的形状例如如下：                          基本信息           最新公告日历                2024-12-20                           海富通中证 2000 增强策略来往型开             基金称号                              放式指数证券投资基金          基金管制公司称号           海富通基金管制有限公司             基金代码                 159553                     T－1 日信息内容             现款差额                ￥1578.75 最小申购、赎回单元资产净值                            ￥2487358.75     （单元：元）  基金份额净值（单元：元）               ￥1.2437                  T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款                            ￥-26605.25     部分(单元:元)    现款替代比例上限                   50.0%   是否需要公布 IOPV                  是 最小申购、赎回单元(单元:份)            2000000.00 最小申购赎回基准单元的现款红    利（单元：元） 申购赎回组合证券只数（单元：       只） 全部申购赎回组合证券只数（单      位：只）     是否盛开申购                    允许     是否盛开赎回                    允许  本日净申购的基金份额上限               不设上限  本日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户本日净申购的基金                             不设上限      份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金                             不设上限      份额上限 本日累计可申购的基金份额上限              不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限             2000000.00 单个证券账户本日累计可申购的                             不设上限     基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的                             不设上限     基金份额上限                        T 日成份股信息内容                       现款        申购现款    赎回现款 证券代      证券    股票                              申购替代金 赎回替代 挂牌                       替代        替代保证    替代保证  码       简称    数目                                额    金额   阛阓                       记号          金率     金率          控股                                                阛阓          控股                                                阛阓          能源                                                阛阓          华意                                                阛阓          控股                                                阛阓          集团                                                阛阓          路                                                 阛阓          发                                                 阛阓          好意思菱                                                阛阓          股份                                                阛阓          控股                                                阛阓          培植                                                阛阓          运A                                                阛阓          照明                                                阛阓          环保                                                阛阓          科技                                                阛阓          石油                                                阛阓          轮胎                                                阛阓          发展                                                阛阓          股份                                                阛阓          万方                                                阛阓          特                              阛阓          股份                             阛阓          海龙                             阛阓          科技                             阛阓          基因                             阛阓          生意                             阛阓          股份                             阛阓          集团                             阛阓          科技                             阛阓          医药                             阛阓          农业                             阛阓          兴长                             阛阓          电子                             阛阓          印象                             阛阓          重机                             阛阓          山A                             阛阓          发展                             阛阓          投资                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          信息                             阛阓          化纤                             阛阓          电力                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          士                              阛阓          科技                             阛阓          能源                             阛阓          股份                             阛阓          能源                             阛阓          智能                             阛阓          股份                             阛阓          和平                             阛阓          生物                             阛阓          威达                             阛阓          股份                             阛阓          天源                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          住工                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          高科                             阛阓          广泰                             阛阓          海诚                             阛阓          电子                             阛阓          科技                             阛阓          集团                             阛阓          材料                             阛阓          生物                             阛阓          电气                             阛阓          得                              阛阓          新能                             阛阓          数控                             阛阓          科技                             阛阓          智胜                             阛阓          重工                             阛阓          都                              阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          宝                              阛阓          新材                             阛阓          兴发                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          光电                             阛阓          科锐                             阛阓          电气                             阛阓          智谋                             阛阓          海科                             阛阓          传动                             阛阓          制药                             阛阓          科技                             阛阓          神通                             阛阓          内配                             阛阓          电新                             阛阓          股份                             阛阓          管业                             阛阓          堂                              阛阓          软件                             阛阓          环保                             阛阓          食物                             阛阓          股份                             阛阓          互联                             阛阓          股份                             阛阓          电工                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          农                              阛阓          医疗                             阛阓          股份                             阛阓          医药                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          斯                              阛阓          集团                             阛阓          能源                             阛阓          光学                             阛阓          股份                             阛阓          电声                             阛阓          股份                             阛阓          集团                             阛阓          股份                             阛阓          生物                             阛阓          世宝                             阛阓          旅游                             阛阓          珠宝                             阛阓          股份                             阛阓          新材                             阛阓          股份                             阛阓          通                              阛阓          克                              阛阓          控股                             阛阓          通讯                             阛阓          精密                             阛阓          股份                             阛阓          民爆                             阛阓          股份                             阛阓          达                              阛阓          体育                             阛阓          科技                             阛阓          药业                                                     阛阓          谱                                                      阛阓          智能                                                     阛阓          泵业                                                     阛阓          股份                                                     阛阓          联                                                      阛阓          赛克                                                     阛阓          股份                                                     阛阓          达                                                      阛阓          手艺                                                     阛阓          科技                                                     阛阓          正                                                      阛阓          手艺                                                     阛阓          达                                                      阛阓          股份                                                     阛阓          模具                                                     阛阓          光电                                                     阛阓          制药                                                     阛阓          智能                                                     阛阓          正元                                                     阛阓          现款                                                     阛阓          者                                                      阛阓          机电                                                     阛阓          新能                                                     阛阓          微                              阛阓          新材                             阛阓          卡                              阛阓          葵                              阛阓          华泰                             阛阓          国际                             阛阓          科技                             阛阓          环境                             阛阓          环保                             阛阓          股份                             阛阓          信息                             阛阓          培植                             阛阓          科技                             阛阓          药业                             阛阓          新材                             阛阓          院                              阛阓          特装                             阛阓          光电                             阛阓          特                              阛阓          普                              阛阓          诺                              阛阓          森                              阛阓          信息                             阛阓          科技                             阛阓          控股                             阛阓          装备                             阛阓          科技                             阛阓          电气                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          奥迪                             阛阓          机电                             阛阓          智能                             阛阓          科技                             阛阓          利                              阛阓          生物                             阛阓          医药                             阛阓          股份                             阛阓          环能                             阛阓          新材                             阛阓          生物                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          燃气                             阛阓          联想                             阛阓          新材                             阛阓          传感                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          讯                              阛阓          装备                             阛阓          数通                             阛阓          装备                             阛阓          科技                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          股份                             阛阓          通讯                             阛阓          股份                             阛阓          船艇                             阛阓          通讯                             阛阓          畅银                             阛阓          药业                             阛阓          三                              阛阓          股份                             阛阓          生物                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          合金                             阛阓          科技                             阛阓          光电                            阛阓          股份                            阛阓          国科                            阛阓          能源                            阛阓          科技                            阛阓          游乐                            阛阓          化学                            阛阓          科技                            阛阓          集团                            阛阓          光学                            阛阓          健康                            阛阓          纳克                            阛阓          科技                            阛阓          股份                            阛阓          田                             阛阓          股份                            阛阓          汉光                            阛阓          旅游                            阛阓          科技                            阛阓          鑫泰                            阛阓          航空                            阛阓          装备                            阛阓          信息                            阛阓          鑫创                            阛阓          智控                            阛阓          特                             阛阓          智能                            阛阓          药业                            阛阓          电子                            阛阓          电子                            阛阓          科技                            阛阓          传媒                            阛阓          天宇                            阛阓          软件                            阛阓          股份                            阛阓          科技                            阛阓          科技                            阛阓          激光                            阛阓          文化                            阛阓          科技                            阛阓          家居                            阛阓          精工                            阛阓          瀚                             阛阓          电子                            阛阓          股份                            阛阓          电气                            阛阓          电子                            阛阓          科技                            阛阓          智能                            阛阓          通讯                                     阛阓          锂能                                     阛阓          股份                                     阛阓          微                                      阛阓          股份                                     阛阓          智能                                     阛阓          科技                                     阛阓          科技                                     阛阓          制药                                     阛阓          电子                                     阛阓          偶                                      阛阓          格                                      阛阓          精机                                     阛阓          车业                                     阛阓          电子                                     阛阓          新材                                     阛阓          科技                                     阛阓          精密                                     阛阓          医疗                                     阛阓          华达                                     阛阓          科技                                     阛阓          农机                                     阛阓          新材                                     阛阓          高速                                     阛阓          时期                                     阛阓          旅游                                     阛阓          电力                                     阛阓          路桥                                     阛阓          地产                                     阛阓          地产                                     阛阓          泉                                      阛阓          吴中                                     阛阓          电子                                     阛阓          高科                                     阛阓          能源                                     阛阓          电子                                     阛阓          材料                                     阛阓          股份                                     阛阓          南自                                     阛阓          创业                                     阛阓          成立                                     阛阓          股份                                     阛阓          能源                                     阛阓          药业                                     阛阓          电子                                     阛阓          发展                                     阛阓          交通                                     阛阓          传媒                                     阛阓          科技                                     阛阓          集团                                     阛阓          股份                                     阛阓          药业                                     阛阓          家眷                                     阛阓          电力                                     阛阓          股份                                     阛阓          集团                                     阛阓          成立                                     阛阓          出书                                     阛阓          股份                                     阛阓          能源                                     阛阓          制药                                     阛阓          股份                                     阛阓          股份                                     阛阓          集团                                     阛阓          文化                                     阛阓          浦                                      阛阓          城                                      阛阓          培植                                     阛阓          源                                      阛阓          集团                                     阛阓 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资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回对价： 来往时候非正常停市），基金管制东谈主无法谋略当日基金资产净值或无法进行证 券来往； 理东谈主在开市后发现基金份额参考净值谋略缺点； 回肯求；或者因指数编制机构、关系证券来往阛阓等的极度情况使申购赎回清 单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管制东谈主无法预料并不可遏抑的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据缺点等； 停接受投资东谈主的赎回肯求； 限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累 计赎回份额上限； 价钱且采纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐述后，基金管制东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 极度情形时；   发生上述第6项和第7项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金管制东谈主应报中国证监会备案并根据磋磨规矩在 规矩媒介上刊登关系公告，已接受的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付，基金 份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂 停赎回的情况扬弃时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非来往过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必 须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于顺应条件的非来往过户肯求按 基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的纪律收费。   十一、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十二、基金份额的转托管、质押   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行动。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律法则偏执业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十三、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金获批后，若深圳证券来往所针对跨阛阓来往型盛开式指数证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额持有东谈主无本体性不利影 响的前提下，经履行磋磨纪律后，本基金管制东谈主有权疗养本基金的计帐交收与 登记模式，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十二、逼近申购和其他服务 利影响的前提下，基金管制东谈主可盛开单个或多个投资东谈主采纳单一证券或多只证 券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管制东谈主在履行稳妥纪律 后，可参与逼近申购并制定关系业务司法。 开展其他服务，两边需坚决书面奉求代理公约。 况下，基金管制东谈主也不错采纳其他申购赎回形势，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理形势等关系事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的连结基金通达特殊申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前 公告。 的特定机构投资者，基金管制东谈主可在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益 无本体性不利影响的情况下，安排专门的申购形势，并于新的申购形势脱手执 行前另行公告。 利益无本体性不利影响，基金管制东谈主经履行关系纪律后可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的证券来往所之外的来往场所或者来往形势进行份额转让 的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转 让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办 理基金份额转让业务。               十一、 基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过数目化投资分析及基本面研究等方法进行积极的组合管制与风 险遏抑，力求遏抑本基金份额净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度 的全都值不跳跃 0.35%，年化追踪误差不跳跃 6.50%，同期奋力完结杰出标的指 数的功绩阐扬，谋求基金资产的恒久升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有高超流动性的金融用具，主要投资于标的指数成份 股偏执备选成份股（含存托凭证）。为更好地完结基金的投资宗旨，本基金可少 量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执他中国 证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行和上市来往 的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、地方政府债券、 可转机债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓用具、同行存单、 债券回购、资产支柱证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的关系规 定）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例 不低于非现款基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏执他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩推论。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行 稳妥纪律后，不错将其纳入投资鸿沟，其投资原则及投资比例按法律法则或监 管机构的关系规矩推论。   三、投资策略      （1）标的指数      本基金股票资产追踪的标的指数为中证2000指数。      （2）量化增强策略      本基金一方面采纳指数化被迫投资策略以追求有用追踪标的指数，幸免大 幅偏离标的指数；另一方面采纳量化模子疗养投资组合，奋力完结高于标的指 数的投资收益。本基金运用的量化投资模子模仿国际一流定量分析的应用经 验，利用多因子alpha模子忖度股票逾额酬报，在有用风险遏抑及来往成本最低 化的基础上优化投资组合。      ① 多因子alpha模子——股票逾额酬报忖度      海富通多因子alpha模子以对中国股票阛阓的恒久研究为基础，一定进程上 联结前瞻性阛阓判断，用精研的多个因子捕捉阛阓有用性暂时缺失之处，以多 因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值酬报。综合来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为如下几类: 价值(value)、动量(momentum)、成长(growth)、情 绪(sentiment)、质料(quality)。这些类别综合了来自阛阓万般投资者、公司万般 报表、分析师及监管政策等各方面信息。海富通多因子 alpha 模子利用海富通 恒久集会并最新扩张的数据库，科学客不雅地综合了大批的万般信息。基金司理 根据阛阓气象及变化对万般信息的要害性作念出具有一定前瞻性的判断，当令调 整各因子类别的具体组成及权重。      ② 风险估测模子——有用遏抑风险预算      指数化投资奋力追踪误差最小，主动性投资则需要限制风险预算的支柱。 风险预算即最大容忍追踪误差。本基金将联结阛阓通用及自主研发的风险估测 模子，有用将投资组合风险遏抑在预算鸿沟内。本基金采纳“追踪误差”和“追踪 偏离度”这两个计划对投资组合进行监控与评估。其中，追踪误差为中枢监控指 标，追踪偏离度为扶植监控计划，以求遏抑投资组合相对于宗旨指数的偏离风 险。      ③ 来往成本模子——遏抑成本并保护功绩      本基金的来往成本模子既研究固定成本，也研究来往的阛阓冲击效应，在 遏抑成本的基础上减少来往形成的负功绩影响。      ④ 投资组合优化模子      本基金将综合研究预期酬报、风险及来往成本进行投资组合优化。其选股 鸿沟将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股关系性强、流动性好、基本 面信息充足的股票。   本基金将主要以缩小追踪误差和投资组合流动性管制为目的，综合研究流 动性和收益性，构建本基金债券投资组合。   （1）相对价值分析：基金管制东谈主根据按期公布的宏不雅和金融数据以及对宏 不雅经济、股市政策、阛阓趋势的综合分析，判断下一阶段的阛阓走势，分析可 转机债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可转机债券和可交换 债券的转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种行动下一 阶段的投资要点。   （2）基本面研究：基金管制东谈主依据内、外部研究结果，运用海富通股票研 究数据库（SRD）对可转机债券和可交换债券标的公司进行多场所、多角度的 分析，要点采纳行业景气度较高、公司基本面修养优良的标的公司。   （3）估值分析：在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、 EV/EBITDA、PEG等相对估值计划以及DCF、DDM等全都估值方法对标的公司 的股票价值进行评估，并根据标的股票确当前价钱和宗旨价钱，运用期权订价 模子鉴识谋略可转机债券和可交换债券当前的理讲价钱和畴昔宗旨价钱，进行 投资决策。   本基金投资资产支柱证券将综合研究阛阓利率、刊行要求、支柱资产的构 成及质料、提前偿还率等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金 管制东谈主将充分研究股指期货的流动性及风险收益特征，采纳流动性好、来往活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投 资股指期货的投资策略另有规矩的，本基金将按法律法则的规矩推论。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则， 以套期保值为目 的，采纳流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋 势的研究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货关系 投资严格苦守法律法则及中国证监会的规矩。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，采纳流动性好、 来往活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地完结本基金的投资宗旨。   本基金不错根据关系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高 投资效率及进行风险管制。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险遏抑原 则、具体参与比例限制、用度相差、信息表示、估值方法偏执他关系事项按照 中国证监会的规矩偏执他关系法律法则的要求推论。   本基金参与存托凭证将综合研究预期收益、风险、流动性等因素，以更好 地完结本基金的投资宗旨。 变投资宗旨的前提下，苦守法律法则的规矩，相应疗养或更新投资策略，并在招 募讲解书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得跳跃基 金资产净值的 10%，完全按照磋磨指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此要求规矩的比例限制；   （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不跳跃该证券的 10%，完全按照磋磨指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此要求规矩的比例限制；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如若其信用等级下降、不再顺应投资纪律，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支柱证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳跃该 资产支柱证券范畴的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支柱 证券，不得跳跃其万般资产支柱证券悉数范畴的 10%；   （9）本基金参与股指期货来往，应当顺从下列要求：   本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差谋略）应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；在职 何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日 基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货来往，应当顺从下列要求：   本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差谋略）应当顺应基金合同 对于债券投资比例的磋磨约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的 30%；   （11）在职何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （12）每个来往日日终在扣除国债期货合约、股指期货和股票期权合约需缴 纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权来往，应当顺从下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数谋略；基金投资期权顺应基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资宗旨和风险收益特征；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之 外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应顺应下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个来往日以上的出借证券纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受 限证券的鸿沟；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （20）本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照磋磨指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境 内上市来往的股票合并谋略；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（4）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制 等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资不顺应上述第（19）项的，基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥纪律后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩推论。   为阐发基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、试验 遏抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱推论。关系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性规矩，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行稳妥纪律后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩 推论。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准：中证 2000 指数收益率。   畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会论说并建议惩办 有计划，如更换基金标的指数、转机运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。若基金标的指数发生变更， 基金功绩相比基准随之变更，由基金管制东谈主根据标的指数变更情形履行稳妥纪律。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有计划确按期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则支柱基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的 指数所代表的公司相似的风险收益特征。   七、基金管制东谈主代表基金摆布鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、投资组合论说   基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在空幻纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“论说期末”）。                                                    占基金总资产 序号            姿色             金额（元）                                                    的比例（％）      其中：股票                      8,948,498.38           93.38      其中：债券                                 -                -            资产支柱证券                          -                -      其中：买断式回购的买入返售                                            -                -      金融资产                                                    占基金资产净 代码 行业类别                      公允价值（元）                                                    值比例（％） A    农、林、牧、渔业                       29,804.00           0.33 B    采矿业                            14,663.00           0.16 C    制造业                           316,937.00           3.50      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                              -            -      应业 E    建筑业                                       -            - F    批发和零卖业                                    -            - G    交通运载、仓储和邮政业                               -            - H    住宿和餐饮业                              -          -      信息传输、软件和信息手艺服务 I                               15,765.00        0.17      业 J    金融业                                 -          - K    房地产业                                -          - L    租出和商务服务业                            -          - M    科学研究和手艺服务业                          -          - N    水利、环境和民众设施管制业                       -          - O    住户服务、修理和其他服务业                       -          - P    培植                                  -          - Q    卫生和社会劳动                             -          - R    文化、体育和文娱业                           -          - S    综合                                  -          -      悉数                        377,169.00        4.17                                              占基金资产净 代码          行业类别           公允价值（元）                                              值比例（％） A    农、林、牧、渔业                   17,141.00        0.19 B    采矿业                                         0.43 C    制造业                      5,955,304.10      65.82      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                              293,878.00        3.25      应业 E    建筑业                        76,467.00        0.85 F    批发和零卖业                    463,506.20        5.12 G    交通运载、仓储和邮政业               175,354.00        1.94 H    住宿和餐饮业                     55,762.00        0.62      信息传输、软件和信息手艺服 I                              588,205.68        6.50      务业 J    金融业                        44,986.00        0.50 K    房地产业                      159,111.60        1.76 L    租出和商务服务业                  163,493.00        1.81 M    科学研究和手艺服务业                     222,668.00        2.46 N    水利、环境和民众设施管制业                  190,085.00        2.10 O    住户服务、修理和其他服务业                            -          - P    培植                              39,444.00        0.44 Q    卫生和社会劳动                           1,200.00       0.01 R    文化、体育和文娱业                       67,161.00        0.74 S    综合                              18,892.80        0.21      悉数                            8,571,329.38      94.73   本基金本论说期末未持有港股通股票。 投资明细                      数目                           占基金资产净 序号   股票代码     股票称号                公允价值(元)                      （股）                          值比例（％） 投资明细                      数目                           占基金资产净 序号   股票代码     股票称号                公允价值(元)                      （股）                          值比例（％） 本基金本论说期末未持有债券。 本基金本论说期末未持有债券。 资明细 本基金本论说期末未持有资产支柱证券。 本基金本论说期末未持有贵金属。 本基金本论说期末未持有权证。 本基金本论说期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金管制 东谈主将充分研究股指期货的流动性及风险收益特征，采纳流动性好、来往活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股 指期货的投资策略另有规矩的，本基金将按法律法则的规矩推论。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货关系投资严 格苦守法律法则及中国证监会的规矩。 本基金本论说期末未持有国债期货。 本基金本论说期未投资国债期货。 查,或在论说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。 序号         称号               金额（元） 本基金本论说期末未持有处于转股期的可转机债券。 本基金本论说期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 本基金本论说期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。                          十二、 基金的功绩       基金功绩截止日为2024年9月30日。       基金管制东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。       一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                         净值增长                 功绩相比基准                 净值增               功绩相比基     阶段                  率纪律差                 收益率纪律差      ①-③     ②-④                 长率①               准收益率③                           ②                       ④ 日（基金合同生 效日）-2024 年 9 月 30 日       二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比   较基准收益率变动的相比                     (2024 年 3 月 27 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于2024年3月27日成效，限定论说期末本基金合同成效未满 一年。 时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资鸿沟、（四） 投资限制中规矩的各项比例。               十三、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相零丁。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推论。               十四、 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则 规矩需要对外表示基金净值的非来往日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、资产支柱证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 司帐准则》、监管部门磋磨规矩。      （一）对存在活跃阛阓且大致获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应采纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近来往日的报价不成真正反应公允价值的，搪塞报价进行调 整，确定公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制行动特征研究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值手艺确定公允价值。采纳估值手艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 疗养最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转机债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5） 来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺确定公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产支柱证券，采纳估值手艺确定公允价值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采纳估值手艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，采纳估值手艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓励公开导售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋磨规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价， 同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含 当日）后未摆布回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来往 日结算价估值；   （2）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近来往日 后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来往日结算价估值。如法律法则今后另 有规矩的，从其规矩。 的阛阓鉴识估值。 关规矩进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规矩或者未能充分阐发基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋磨法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋磨的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该来往日基金净值谋略顺延缺点而引起损失的，由基金管 理东谈主负责赔付。   五、估值纪律 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个劳动日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主对外公布。   六、估值缺点的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值缺点，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪戾的使命东谈主应当对由于该估值缺点遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺点使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承 担；由于估值缺点使命方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主形成损失 的，由估值缺点使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值缺点使命方还是积极 调和，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿使命。估值缺点使命方搪塞更正的情况向磋磨当事东谈主进行阐述，确 保估值缺点已得到更正。      （2）估值缺点的使命方对磋磨当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负 责，况兼仅对估值缺点的磋磨径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值缺点而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺点使命方仍搪塞估值缺点负责。如若由于得回不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不妥得 利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若得回不妥得利确当事东谈主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是 得回的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值缺点使命 方。      （4）估值缺点疗养采纳尽量复原至假定未发生估值缺点的正确情形的方 式。      估值缺点被发现后，磋磨确当事东谈主应当实时进行处理，处理的纪律如下：      （1）查明估值缺点发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的使命方；      （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点形成的损失 进行评估；      （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的使命方进行 更正和抵偿损失；      （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向磋磨当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值谋略出现缺点时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）缺点偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金磋磨的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的 建议推论，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。      ②若基金管制东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照罪戾进程各自承担相应的使命。      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值谋略缺点而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。      （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统建立而产生的净值谋略尾 差，以基金管制东谈主谋略结果为准。      （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 营业时； 时； 格且采纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开日来往收尾后谋略当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值缺点处理。 券筹备机构、指数编制机构及登记结算公司等级三方机构发送的数据缺点等，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能 发现缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 使命，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施扬弃或消弱由此形成 的影响。              十五、 基金的收益分派      一、基金收益分派原则      本基金收益分派应苦守下列原则： 和标的指数同期增长率进行谋略，谋略方法参见招募讲解书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情疗养以上基金收益分派原则， 此项疗养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介上公 告。      二、基金收益分派比例及金额确凿定原则 长率。      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。      基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。      期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合 并疗养后的基金份额折算日为运转日再行谋略上述计划。      收益评价日日历以基金管制东谈主关系公告为准。 益，并确定收益分派比例。   三、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派形势等内容。   四、收益分派有计划确凿定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的磋磨规矩在规矩媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十六、 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提纪律和支付形势      本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管制费的谋略 方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H为逐日应计提的基金管制费      E为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主 于次月首日起3个劳动日内向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主 于次月首日起3个劳动日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据磋磨法则及相应公约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的姿色      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规矩。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推论。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度磋磨税收征收的规矩代扣代缴。           十七、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照磋磨规矩编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的形势阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的磋磨规矩在规矩媒介公告。              十八、 基金的信息表示      一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管制规矩》、《基金合同》偏执他磋磨规矩。关系法律法 规对于信息表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、信息表示义务东谈主      本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违法 东谈主组织。      本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金 信息通过顺应中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并 保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或者复制公开披 露的信息尊府。      三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 字；      四、本基金公开表示的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。      本基金公开表示的信息采纳阿拉伯数字；除特地讲解外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开表示的基金信息     公开表示的基金信息包括：     （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概 要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体纪律，讲解基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲解书的 信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲解书 并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品尊府概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新 基金居品尊府概要。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品尊府 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在规矩网站上。     （二）基金份额发售公告     基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募讲解书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同成效后，不错进行基金份额折算。基金管制东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （五）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市 来往三个劳动日前将基金份额上市来往公告书登载在规矩网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在规矩报刊上。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个盛开日， 通过规矩网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市来往 前，基金管制东谈主应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累 计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市来往后，基金管制东谈主应当在不晚 于每个盛开日/来往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点，表示盛开日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金按期论说，包括基金年度论说、中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规矩网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规矩报刊上。      《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。      如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者的权益, 基金管制东谈主应当在按期论说“影响投资者决策的 其他要害信息”项下表示该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。      （九）临时论说      本基金发生紧要事件，磋磨信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时论评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳跃百 分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、试验遏抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。      （十）领路公告      在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开 领路，并将磋磨情况立即论说深圳证券来往所。      （十一）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。      （十二）投资资产支柱证券的信息表示      本基金投资资产支柱证券的，基金管制东谈主应在基金年度论说及中期论说中 表示其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和报 告期内系数的资产支柱证券明细。基金管制东谈主应在基金季度论说中表示其持有 的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支柱证券明细。      （十三）基金投资股指期货的信息表示      本基金投资股指期货的，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等 按期论说和招募讲解书（更新）等文献中表示股指期货来往情况，包括来往政策、 持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的 影响以及是否顺应既定的来往政策和来往宗旨等。      （十四）投资于国债期货的信息表示      本基金投资国债期货的，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募讲解书（更新）等文献中表示国债期货来往情况，包括来往 政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债期货来往对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的来往政策和来往宗旨等。      （十五）投资股票期权的信息表示      本基金投资股票期权的，基金管制东谈主应当在按期信息表示文献中表示参与 股票期权来往的磋磨情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划、 估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既 定的投资政策和投资宗旨。      （十六）投资非公开导行股票的信息表示      本基金投资非公开导行股票的，基金管制东谈主在本基金投资非公开导行股票 后两个来往日内，在中国证监会规矩媒介表示所投资非公开导行股票的称号、 数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁 按期等信息。      （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示      若本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应当在季度论说、中期报 告、年度论说等按期论说和招募讲解书（更新）等文献中表示参与融资及转融 通证券出借来往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执 管制情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念详备讲解。      （十八）投资于存托凭证的信息表示      本基金投资存托凭证的，信息表示依照境内上市来往的股票推论。      （十九）计帐论说      基金合同远离的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站 上，并将计帐论说辅导性公告登载在规矩报刊上。      （二十）中国证监会规矩的其他信息。      六、信息表示事务管制      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。      基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 表示内容与形状准则等法则的规矩。      基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期论说、更新的招募讲解书、基金居品尊府概要、基金计帐论说等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、无缺、实时。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表示信息，关联词其他民众媒介不得早于规矩媒介、深圳证券来往 所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。      为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律想法书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所和深圳证券来往所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形 业时； 资产价值时；                十九、 风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，由于全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法则的变化对质 券阛阓产生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会径直导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券阛阓资金供求气象，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将径直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的试验投资收益下降。   信用风险指债券刊行东谈主或进款银行出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用质料缩小导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来往敌手 因走嘴而产生的证券交割风险。   上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管制能力、财务气象、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫衍这种非系统风险，但不成 完全躲闪。   二、基金管制风险   基金管制风险指基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金管制运作过程中，由于基金管制东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于来往权限或业务历程建立不妥导致来往推论历程不流通，来往指示的执 行产生偏差或缺点，或者由于专诚或紧要错误未能实时准确推论来往指示，过后 也未能实时申诉关系东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、收集系统、谋略机或来往软件等发生手艺故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操立场 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为武断和缺点而产生的操立场险。   因业务东谈主员谈德行动违纪产生的风险，如内幕来往，讹诈行动等。   三、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元建立较高，中小投资者只可在二级阛阓上 按来往价钱卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券来往所上市来往，但不保证阛阓来往一定活跃；基 金的来往可能因各式原因被暂停，当基金不再顺应关系上市条件时，基金的上市 也可能被远离。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折 溢价情况。关联词，基金的二级阛阓来往价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法则规矩的正当鸿沟之内，且一般 具备高超的阛阓流动性和可投资性。本基金投资鸿沟的设定也合理、明确，操作 性较强。本基金为被迫式指数基金，且本基金已依照指数权重进行了漫衍投资， 为基金牢固运作提供了高超的基础。   根据《流动性风险管制规矩》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到 有用遏抑。   本基金为来往型盛开式基金，将依据阛阓最新流动特性况，在申购赎回清单 中设定稳妥的逐日赎回上限，以尽量躲闪大额赎回导致的流动性风险。如若出现 流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前 提下，可实施备用的流动性风险管制用具，行动特定情形下基金管制东谈主流动性风 险管制的扶植措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”和本招募讲解书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回 肯求的情形及纪律。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”和本招募讲解书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回 对价的情形及纪律。   在此情形下，投资东谈主收到赎回对价的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   （3）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”和本招募讲解书“十三、基金资产的估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及纪律。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂 停接受，或被减速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   同期基金管制东谈主将时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东谈主的利益。实施备用流动性风险管制用具的决策纪律依照基金管 理东谈主流动性风险管制轨制的规矩办理。当实施备用的流动性风险管制用具时，有 可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、投资于本基金的私有风险   本基金为增强策略 ETF，濒临增强策略失效风险，即本基金采纳主动管制策 略选股，可能存在策略失效，无法降服指数收益的风险；也濒临潜在抢先来往风 险，即投资者可依据逐日公布的基金持仓信息判断成份股买卖情况，进而抢先于 基金组合来往成份股，可能影响基金投资收益。  本基金力求使日均追踪偏离度的全都值不跳跃 0.35%，年化追踪误差不跳跃 本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。以下因素可能导致基金投资 组合的收益率无法精良追踪标的指数的收益率，况兼使追踪误差遏抑无法达到约 定宗旨：  （1）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不研究用度和税收，这 将导致基金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  （2）指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率跳跃标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。  （3）当标的指数疗养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致 该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的 组合疗养中可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的来往成本， 导致追踪偏离度和追踪误差扩大。  （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受标的指数 成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时疗养投资组合或承担 冲击成本，导致追踪偏离度和追踪误差扩大。  （5）在基金进行指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制能力，例如追踪指数 的水平、手艺技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影 响基金追踪偏离度和追踪误差。  （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不交流；因指数发布机构指 数编制缺点等产生的追踪偏离度与追踪误差。  标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，基金可能因无法实时疗养 投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和阐发，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管制和阐发，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个劳动日内向中国证监会论说并建议惩办有计划，如更换基金标的 指数、转机运作形势、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远离。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作形势、 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有计划确定并实施前，基金 管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份额持 有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与关系阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。   投资者可依据逐日公布的 PCF 清单判断成份股买卖情况，进而抢先于基金 组合来往成份股，可能影响基金投资收益。   基金在大幅调仓期间，可延长表示基金试验持仓信息。 由于 PCF 清单与基 金试验持仓存在各异，此期间投资者根据 PCF 清单进行申赎时，基金在现有实 际持仓基础上需进行调仓，可能引起净值的不利变动。  本基金出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未 告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。故投资东谈主将濒临基金合同 将远离的风险。  深圳证券来往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，谋略并发布基金份额参考净值，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额 时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考 净值谋略可能出现缺点，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致 损失，需投资东谈主自行承担。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。  基金管制东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素疗养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。  本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能贴近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏空为前 提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。  尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之疗养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项疗养带来的 风险与成本。  本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记机构可能疗养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结 算形势发生变化，轨制疗养可能给投资者带来意会偏差的风险。相似的风险还可 能来自于证券来往所偏执他代理机构。  （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主偏执他代理机构可能走嘴，导致基 金或投资者利益受损。  本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券是一种债券性质的金融用具。资产 支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管制 东谈主将本着严慎和遏抑风险的原则进行资产支柱证券投资，请基金份额持有东谈主柔和 包括投资资产支柱证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的 各项风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市 场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往敌手方走嘴、业务司法疗养、信息技 术不成正常运行等风险。  此外，本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠 杆风险和敌手方来往风险等融资业务私有风险。   本基金可投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流 动性风险、操立场险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动 比标的用具更为剧烈，惟恐候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指 期货订价复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货采纳保 证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小 的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制， 如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来损 失。      国债期货采纳保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货采纳 逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。      本基金的投资鸿沟包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、管制 风险、流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。      本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风 险；存托凭证持有东谈主在分红派息、摆布表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险； 存托公约自动不休存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以 及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      关系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面遏抑存在纰谬或者东谈主为因素造 成操作无理或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制缺点、 越权违纪来往、讹诈行动、来往缺点、IT 系统故障等风险。      在基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错 而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自 基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来往所、证券、期 货登记机构等等。      因本基金不再顺应证券来往所上市条件被远离上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前远离上市，基金份额不成赓续进行二级阛阓来往。   五、不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力 无法正常劳动，从而影响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东谈主和基金份 额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常来往以致利益受损。   二十、 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系纪律后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会 未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论说；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐论说登载在规矩网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主按照法律法则规矩的期限保存。            二十一、   基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一） 基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及磋磨法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋磨法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；      （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及磋磨法律规矩决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司摆布鼓励权利，为基金的利 益摆布因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在顺应磋磨法律、法则的前提下，制订和疗养磋磨基金认购、申购、 赎回、非来往过户等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎辛劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金鉴识 管制，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按磋磨规矩谋略并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩，履行信息表示 及论说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时候和形势，随时查阅到与基金磋磨的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋磨尊府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、辛劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金鉴识建立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他磋磨规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金坚决的与基金磋磨的紧要合同及磋磨凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执 他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但 应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径磋磨的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 规矩进行；如若基金管制东谈主有未推论《基金合同》及《托管公约》规矩的行动， 还应当讲解基金托管东谈主是否采纳了稳妥的措施；   （11）按照法律法则规矩的年限保存基金托管业务行径的记录、账册、报表 和其他关系尊府；   （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋磨规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管公约》的规矩监督基金管制东谈主 的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会， 并申诉基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，欢喜担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项摆布表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）致密阅读并顺从《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息表示，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推论成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）顺从基金管制东谈主、证券来往所、销售机构和登记结算机构的关系来往 及业务司法；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金交流的连结基 金的基金合同成效，鉴于本基金和连结基金的关系性，本基金连结基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的连结基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在谋略参会份额和计票时，连结基金持有 东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的 连结基金份额占连结基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   连结基金的基金管制东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份摆布表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额持有东谈主的奉求以连结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   连结基金的基金管制东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先受命连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额持有东谈主大会，连结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由连结基金的基金管制东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬纪律；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；   （8）变更基金份额持有东谈主大会纪律；   （9）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （10）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）远离基金上市，但被深圳证券来往所决定远离上市的除外；   （12）转机基金运作形势；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率或变更收费形势；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来往所或者登记机构的关系业务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）疗养磋磨认购、申购、赎回、来往、非来往过户、转托管、质押等业 务司法（包括申购赎回清单的疗养、盛开时候的疗养等），或基金管制东谈主、证券 /期货来往所和登记机构疗养上述业务司法；      （6）疗养基金的申购赎回形势；      （7）疗养申购对价、赎回对价组成，疗养申购赎回清单的内容，疗养申购 赎回清单谋略和公告时候或频率；      （8）履行稳妥纪律后，基金推出新业务或服务；      （9）召募并管制以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或疗养基金份额类别建立、在其他证券来往所上 市、通达跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；      （10）疗养基金收益分派原则；      （11）本基金的连结基金采纳其他形势参与本基金的申购赎回；      （12）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集形势 金管制东谈主召集； 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、烦嚣； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉形势 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯形势、奉求的公证机关偏执联 系形势和磋磨东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取形势。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。基金管制东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主摆布投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解顺应法律法则、《基金合 同》和会议申诉的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个劳动日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉规矩的形势收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 申诉不进入收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权形势不错采纳网 络、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明； 在会议召开形势上，本基金亦可采纳其他非现场形势或者以现场形势与非现场方 式相联结的形势召开基金份额持有东谈主大会，会议纪律比照现场开会和通讯形势开 会的纪律进行。基金份额持有东谈主不错采纳书面、收集、电话、短信或其他形势进 行表决，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与纪律   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条文定纪律确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和磋磨形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，转机基金运作形势、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采纳记名形势进行投票表决。      采纳通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲解，不然提交 顺应会议申诉中规矩的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面顺应会议申诉规矩的表决想法视为有用表决，表决想法恍惚不清或彼此矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。      （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当飞速公布再行清 点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若采纳 通讯形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事纪律、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则 或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系纪律后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论说；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规矩网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主按照法律法则规矩的期限保存。  四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋磨的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、融合惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自赓续诚恳、 辛劳、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，阐发基金份额持有东谈主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的磋磨规矩）统帅。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。            二十二、        基金托管公约的内容撮要    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管制东谈主（也可称管制东谈主）    称号：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管制委员会    批准竖立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字200348 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：3 亿元    存续期间：持续筹备    筹备鸿沟：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主（也可称托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：持续筹备   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋磨法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资鸿沟、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。   具有高超流动性的金融用具，主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结基金的投资宗旨，本基金可少量投资于国内照章 刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、地方政府债券、可转机债券偏执他经 中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓用具、同行存单、债券回购、资产支柱 证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的关系规矩）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行 稳妥纪律后，不错将其纳入投资鸿沟，其投资原则及投资比例按法律法则或监管 机构的关系规矩推论。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例 不低于非现款基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏执他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩推论。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得跳跃基 金资产净值的 10%，完全按照磋磨指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此要求规矩的比例限制；   （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不跳跃该证券的 10%，完全按照磋磨指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此要求规矩的比例限制；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如若其信用等级下降、不再顺应投资纪律，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支柱证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳跃 该资产支柱证券范畴的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支柱 证券，不得跳跃其万般资产支柱证券悉数范畴的 10%；   （9）本基金参与股指期货来往，应当顺从下列要求：   本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差谋略）应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；在职 何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日 基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货来往，应当顺从下列要求：   本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差谋略）应当顺应基金合同 对于债券投资比例的磋磨约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的 30%；   （11）在职何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （12）每个来往日日终在扣除国债期货合约、股指期货和股票期权合约需缴 纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权来往，应当顺从下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数谋略；基金投资期权顺应基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资宗旨和风险收益特征；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主 之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应顺应下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个来往日以上的出借证券纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受 限证券的鸿沟；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券 总量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平 均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （20）本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境 内上市来往的股票合并谋略；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（4）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制 等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 投资不顺应上述第（19）项的，基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日 起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥纪律后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩推论。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩退却的其他行径。 际遏抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金 份额持有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱推论。关系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与表示。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性规矩，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行稳妥纪律后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩 推论。 合基金合同的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。 比例限制进行变更的，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥纪律后，按变更 后的规矩推论。《基金法》偏执他磋磨法律法则或监管部门取消上述限制的，履 行稳妥纪律后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据磋磨法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主采纳进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法 律法则的规矩及《基金合同》的约定，确定顺应条件的系数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否 顺应磋磨规矩进行监督。对于不顺应规矩的银行进款，基金托管东谈主不错断绝推论， 并申诉基金管制东谈主。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款 银行名单的，视为基金管制东谈主认同系数银行。   本基金投资银行进款应顺应如下规矩： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主履历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例悉数不得跳跃 20%；投资于不具有基金托管东谈主履历的团结生意银行的银 行进款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得跳跃 5%。   磋磨法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管制东谈主履 行稳妥纪律后，可相应疗养投资组合限制的规矩。 务历程、岗亭职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实防御磋磨风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户 尊府、投资指示、进款证实书等磋磨文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付能力等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担使命。   （2）基金管制东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成繁荣基金正常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险遏抑轨制的成立。如因基金管制东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等磋磨法律法则，以及国度磋磨账户管制、利率管制、支付 结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款公约的坚决、账户开设与管制、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与顺应履历的进款银行总行或其授权分行坚决《基金存 款业务总体调和公约》（以下简称《总体调和公约》），确定《进款公约书》的 形状范本。《总体调和公约》和《进款公约书》的形状范本由基金托管东谈主与基金 管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法则对《总体调和公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管制东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理形势、邮寄地址、磋磨东谈主和磋磨电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金管制东谈主应在《进款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管制东谈主应实时书面申诉进款行，书面申诉应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具 老成书面阐述书。变更申诉的投递形势同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定磋磨东谈主变更，应实时加盖公章书面申诉对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款公约书》中规矩，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行 坚决的《总体调和公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款公约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款 的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定磋磨东谈主；若 进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行建议补办肯求，基 金管制东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的形势快递或上门 托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中规矩，对于存期跳跃 3 个月的按期进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查 扣问复的磋磨时限要求实时回复。基金管制东谈主有使命督促进款银行实时回复查询 查复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋磨东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前申诉基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商量。进款到期前基金管制东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申诉基金 管制东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日申诉基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系讲解文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需按原公约约定利率和试验展期天数 支付展期利息。   如若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管制的需 要等原因，基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行坚决的《进款公约书》推论。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违反磋磨法律法则的规矩 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式申诉基金管制东谈主在 10 个劳动 日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动， 应立即论说中国证监会，同期申诉基金管制东谈主在 10 个劳动日内纠正或断绝结算， 若因基金管制东谈主拒不推论形成基金财产损失的，关系损失由基金管制东谈主承担，基 金托管东谈主不承担抵偿使命。   （四）基金托管东谈主根据磋磨法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供顺应法律法则及行业纪律的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算形势。基金管制东谈主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓来往敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全阛阓来往敌手。基金管制东谈主 应严格按照来往敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓采纳来往敌手。基金托管东谈主监 督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。在基金 存续期间基金管制东谈主不错疗养来往敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个劳动 日书面申诉基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结 算的来往，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的来往。如基金管制东谈主根据 阛阓需要临时疗养银行间债券来往敌手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主讲解 事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商惩办。      基金管制东谈主负责对来往敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的来往司法进行 来往，并负责惩办因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 管制东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇使命。      （五）本基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开导行股票等 流通受限证券磋磨问题的申诉》等磋磨监管规矩。 公司证券刊行注册管制办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布紧要音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限 证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或宇宙银行间债券阛阓来往的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。      本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管制东谈主董事会批准的磋磨基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险遏抑制 度。基金投资非公开导行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。      基金管制东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个劳动日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的形势阐述收到上述尊府。      基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采纳积极有用的措施，在合理的时候内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管制东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿使命。 要求的磋磨书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的真正、无缺，并应至少 于拟推论投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有迷漫的时候进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供磋磨证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 投资流通受限证券的行动。如发现基金管制东谈主违反了《基金合同》、                              《托管公约》 以偏执他关系法律法则的磋磨规矩，应实时申诉基金管制东谈主，并陈诉中国证监会， 同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的行恶、 违纪以及违反《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予推论，独立即申诉基 金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推论时，基金 托管东谈主应向中国证监会论说。 规矩媒介表示所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，致密评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应 法律法则及监管机构的关系规矩。   （七）基金托管东谈主根据磋磨法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值谋略、基金份额净值谋略、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提 示等形势申诉基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管制东谈主收到申诉后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面申诉，基金管制东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托 管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导， 基金管制东谈主应在规矩时候内答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往纪律还是成效的指示违反法律、 行政法则和其他磋磨规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即申诉基金管制东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其申诉义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监 会，同期申诉基金管制东谈主限期纠正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未推论或无故延长推论基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管公约偏执他磋磨规矩时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面申诉后应不才一劳动日前实时查对 并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在规矩时候内答复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系尊府以供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和 真正性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 确保基金财产的无缺与零丁。 金财产。未经基金管制东谈主的方正指示，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主试验有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时申诉基金管制东谈主采纳措施进行催收，基金管制东谈主应负责向磋磨当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的讹诈、武断、错误或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等磋磨规矩后，基金管制东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，由登 记机构将股票过户到基金托管东谈主为本基金开立的组合证券账户中，同期在规矩时 间内，基金管制东谈主应礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进 行验资，出具验资论说。出具的验资论说由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为有用。 定办理退款、证券退还等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管制 “托管账户”），看护基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投资基金 （基金称号以中国证监会终末肯求注册为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主计帐劳动，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩推论。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按磋磨规矩开立、使用 并管制；若无关系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推论。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的磋磨规矩，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 等，基金托管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管制东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时申诉托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基 金管制东谈主保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关系尊府变更后及 时将变更的尊府提供给基金托管东谈主。 由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照磋磨法律法则和本公约的约定协商后开立。新 账户按磋磨规矩使用并管制。   （七）基金财产投资的磋磨有价凭证等的看护   基金财产投资的磋磨什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构试验有用遏抑的有价凭证不承担看护使命。   （八）与基金财产磋磨的紧要合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产磋磨的紧要合同的原件鉴识由基 金管制东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的 与基金财产磋磨的紧要合同应尽量保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份蓝本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主负责。紧要合同 的看护期限不少于法律法则规按期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管制东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值谋略、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的谋略、复核与完成的时候及纪律   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额总和，基金份额 净值是按照每个劳动日闭市后，基金份额的基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个劳动日谋略基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规矩公告。   基金管制东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋磨的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管制东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值缺点的处理形势   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值缺点。   （四）基金司帐轨制   按国度磋磨部门规矩的司帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的团结记账方 法和司帐处理原则，鉴识独飞速建立、记录和看护本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时申诉基金管制东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全 一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度论说的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度论说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，调 整以国度磋磨规矩为准。基金年度论说的财务司帐论说应当经过顺应《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、争议惩办形势   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋磨的一切争议，如不肯或 者不成通过协商、融合惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按 照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终端的，对两边当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚恳、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，阐发基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的磋磨规矩）统帅。   七、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更纪律   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。   （二）基金托管公约远离的情形 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管制公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。         二十三、      对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构以及申购赎 回代理券商提供。本基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有 权增多或变更服务姿色。   主要服务内容如下：    （一）投资者如若念念查询基金净值、关系公告、基金居品与服务等信息， 请拨打本基金管制东谈主宇宙统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管制 东谈主网站（www.hftfund.com）进行参谋、查询。    （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金管制有限公司客户服务中心电话或致函，投诉 销售机构的东谈主员和服务。   （三）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式磋磨基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募讲解书。          二十四、   其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表示办法》等关系法律法则规矩的内容与形状进行表示，并在规矩 媒介上公告。         二十五、       招募讲解书的存放及查阅形势    基金招募讲解书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办 公 时 间 内 可 供 免费 查 阅 。 投资 东谈主 也 可 以直 接 登 录 基 金管 理 东谈主 的 网 站 www.hftfund.com 进行查阅。               二十六、         备查文献   本招募讲解书的备查文献包括： 金召募注册的文献；    《海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》；    《海富通中证 2000 增强策略来往型盛开式指数证券投资基金托管公约》； 基金之法律想法书；   备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详备 的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。

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